在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协会(huì)拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一(音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由债(zhài)券发(fā)行人(rén)关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该(gāi)产(chǎn)品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格投资(zī)者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者(zhě)王某的基(jī)金合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当(dāng)对(duì)发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别投资(zī)者的(de)风险(xiǎn)识(shí)别能力和(hé)风险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对(duì)其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的(de)法人、总(zǒng)经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济(jì)周期(qī)中的(de)趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性估值和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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