零容(róng)忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对(duì)本(běn)次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性(xìng)、是(shì)否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资(zī)与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间未对(duì)募集资(zī)金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查(chá)无(wú)数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月(yuè)就已经公布(bù)的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的(de)罚单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(z2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗ēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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