金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会(huì)影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支持适格投资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上市公司及(jí)其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任体系(xì)的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告的(de)或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构(gòu)等违规(guī)主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情(qíng)况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)从业(yè)人员的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合(hé)规(guī)风(fēng)险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ紫菜是不是海鲜)以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性(xìng)和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先(xiān)行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计(jì)算(suàn)的适(shì)格投资(zī)者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披(pī)露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券(quàn)领域行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个(gè)人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事(shì)人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规明(míng)确规定(dìng)了当事(shì)人(rén)承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损失(shī)、当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额(é)通常(cháng)高于(yú)罚没款数额(é)，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将(jiāng)根据(jù)其(qí)在相关执(zhí)业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需(xū)要(yào)指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关(guān)责(zé)任人员在上述案(àn)件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本(běn)市(shì)场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严格紫菜是不是海鲜遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护(hù)风清气正的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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