直播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登(dēng)记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于(yú)证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应(yīng)进一(yī)步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医(y杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译ī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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