昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资者合(hé)法权(quán)益，维护证券(quàn)期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机(jī)构(gòu)提供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)，为(wèi)行业提(tí)供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升(shēng)行(xíng)业信息基(jī)础(chǔ)设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安(ān)全(quán)稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易(yì)托管(guǎn)资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有(yǒu)待(dài)提升等问(wèn)题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结(jié)合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监管(guǎn)要(yào)求，并(bìng)要求其他类型的(de)参与主(zhǔ)体参(cān)照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事(shì)主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的基础(chǔ)和(hé)前(qián)提，《管理规定》规定(dìng)了(le)主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源的安(ān)全管理要求(qiú)，明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)的尽职调查(chá)和(hé)业(yè)务(wù)审批(pī)机制，从安全的角度(dù)作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理规(guī)定(dìng)》将公平合理原(yuán)则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的(de)各(gè)个环节，同时也充分注重有关规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管理规(guī)定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立(lì)法宗旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所提(tí)供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的信息系统可以连(lián)接证券期货交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期货(huò)交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息(xī)系(xì)统托管基本要求》中三级(jí)系(xì)统的受托方(fāng)要求；从(cóng)资源保障、资源分配(pèi)、服务(wù)申(shēn)请、服务协议(yì)、收(shōu)费要(yào)求(qiú)、服务退出(chū)与资源再分(fēn)配等方(fāng)面保(bǎo)障证券期货交易(yì)所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货(huò)交易所(suǒ)需(xū)建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标(biāo)及应(yīng)急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托(tuō)管服务的(de)，应当将主(zhǔ)机交易托管资(zī)源和其(qí)他主(zhǔ)机托管资(zī)源进(jìn)行区分(fēn)，对主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源实施专区(qū)管理，并确保(bǎo)相关(guān)专区(qū)到核心交易系统通(tōng)信前(qián)端的通(tōng)信时延保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期(qī)货(huò)经营机构要求。明确(què)了证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源有关要(yào)求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易嗤笑的意思托(tuō)管资源的一般(bān)要求(qiú)作(zuò)出规(guī)定。从(cóng)能力评(píng)估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券(quàn)期货经营机(jī)构能够保障(zhàng)客户设施的安(ān)全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证券期货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资(zī)源部署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营(yíng)机构部(bù)署客户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员(yuán)保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客(kè)户，确保自(zì)身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不(bù)同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券(quàn)期货交易所的监管报告义务(wù)，规定(dìng)中国证监会(huì)及其(qí)派出机(jī)构结合法定(dìng)职责，对(duì)证券期货交易所及(jí)证券期货(huò)经营机构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查(chá)，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工作中不履行(xíng)职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本规定有关报告(gào)义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可(kě)以对(duì)证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令限(xiàn)期改正等行政监管措(cuò)施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分(fēn)，并责令证券期(qī)货交易所对(duì)其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规(guī)定(dìng)，中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货业(yè)网(wǎng)络和(hé)信息安全(quán)管理办法》有(yǒu)关规定，对有关(guān)机构(gòu)和人(rén)员(yuán)采取(qǔ)行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中国证监(jiān)会(huì)纪(jì)检(j嗤笑的意思iǎn)监察组、浙江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受(shòu)中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监嗤笑的意思会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市(shì)监委(wěi)监(jiān)察调查(chá)。

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