在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责(zé)人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确(què)、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落(luò)实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投(tóu)资(zī)运营、财(cái)务等岗位员工存在兼外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的(de)违规(guī)行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市(shì)场投(tóu)资(zī)中的(de)个体性估(gū)值和内在价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

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