零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)长征有多长公里 红军长征一共用了几年国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证长征有多长公里 红军长征一共用了几年监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监长征有多长公里 红军长征一共用了几年会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已(yǐ)经离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时(shí)隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大(dà)股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均(jūn)属于规定不(bù)得(dé)减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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