零容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会《行黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认购义(yì)务的(de)能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非(fēi)公开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之一北京(jīng)天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的报告》黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离(lí)职，去(qù)年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实(shí)中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要(yào)原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投(tóu)资银(yín)行(xíng)业(yè)务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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