直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券(quàn)某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强p>

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字(zì)科技有限公司(sī)办理执(zhí)业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资(zī)顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具(jù)备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部(bù)下发机构监(jiān)管情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对证券公司(sī)从业(yè)人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确(què)保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直(zhí)播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时(shí)处理，避(bì)免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容(róng)，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的(de)通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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