科创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其(qí)收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资(zī)金(jīn)回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年(nián)末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露(lù)对(duì)外(wài)担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有(yǒu)不(bù)同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也(yě)进入到(dào)停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收(shōu)到上交所(suǒ)下发的(de)拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)事先(xiān)告(gào)知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上市的(de)决定之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导(dǎo)等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批(pī)被中国证监(ji拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗ān)会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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