在“扶(fú)优限劣(liè)娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了(le)一(yī)则纪律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私(sī)募基(jī)金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的(de)基(jī)金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规(guī)兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业务(wù)活娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险识别(bié)能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的(de)重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定(dìng)对(duì)其采(cǎi)取出具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的(de)法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪投娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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