在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合(hé)作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合(hé)作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基金管理人专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有(y九方皋相马原文及译文及寓意，九方皋相马原文译文启示ǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xi九方皋相马原文及译文及寓意，九方皋相马原文译文启示àng)上海映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的(de)基金(jīn)合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对(duì)发(fā)生在各自(zì)任职(zhí)期间公(gōng)司(sī)的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金(jīn)的股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期九方皋相马原文及译文及寓意，九方皋相马原文译文启示中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止更新。

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