在(zài)“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露的一(yī)则(zé)公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5东隅已逝桑榆非晚是什么意思月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人(rén)关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计(jì)5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不(bù)是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活(huó)动(dòng)中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方(fāng)式对个(gè)别投资(zī)者的风险识别能(néng)力(lì)和风险承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三(sān)条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家(jiā)关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。