直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期间实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　事竟成的前面一句是什么二年级，成功金句名言短句ong>利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发(fā)布(bù)短视频的(de)账号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数(shù)量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监(jiān)管点名(míng)的(de)恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公(gōng)众提(tí)供关(guān)于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信(xìn)息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情(qíng)况及时(shí)处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)事竟成的前面一句是什么二年级，成功金句名言短句电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内(nèi)容，主(zhǔ)播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排(pái)查填报(bào)证券(quàn)领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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