直(zhí)播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双出具警示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得(dé)违规(guī)从事(shì)营利性经(jīng)营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其(qí)未取(qǔ)得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合(hé)规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水(sh火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗uǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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