在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控负(fù)责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西ng>因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投(tóu)资运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投资者(zhě)的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实(shí)向投资(zī)者披露(lù)可(kě)能影响投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济周期(qī)中的(de)趋势(shì)性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的(de)个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西