近期交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动(dòng)自律(lǜ)调查，这是两天内(nèi)第二家被要求自律调查(chá)的大(dà)行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家(jiā)金融机构(gòu)启动(dòng)自律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银行间市(shì)场交易商协(xié)会（下(xià)称(chēng)“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监管部门反馈线(xiàn)索，依据(jù)《银(yín)行间债券市场自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协会已对中国(guó)建设银行股份有限公司债务融(róng)资(zī)工具承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金融企(qǐ)业(yè)债(zhài)务(wù)融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质(zhì)头部(bù)房地产企业债券融资(zī)需(xū)求(qiú)，承销房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿(yì)元(yuán)债务融资工具，房地产(chǎn)并购(gòu)票(piào)据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监管力度在近期(qī)持续(xù)加大。就在5月9日，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)官网发布(bù)信息，针对中(zhōng)国进出口银行(xíng)金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌(xián)违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机构涉及债券(quàn)业务(wù)违规被点(diǎn)名。具体(tǐ)来说，交易商(shāng)协(xié)会通过深入(rù)调查发现，大连银(yín)行等(děng)多家机构存在债(zhài)券代(dài)持交易等违(wéi)规行(xíng)为。其中，大(dà)连银行通过做市业(yè)务(wù)方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不(bù)同的现券交(jiāo)易，代(dài)持利(lì)率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行不严或流于形式，未有效评(píng)估交易合理(lǐ)性，作为中间方(fāng)以现券买卖或做(zuò)市等方式参与债(zhài)券(quàn)代持交易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)提花棉是什么面料，提花棉和纯棉哪个好商(shāng)银行已被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日(rì)常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严(yán)重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展投资控(kòng)股有限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林(lín)亿联银行(xíng)因违规(guī)收取发行(xíng)人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管(guǎn)理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查(chá)的还(hái)有光大证券、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两(liǎng)家(jiā)金(jīn)融(róng)机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的(de)数据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易(yì)商协会共对(duì)68起涉嫌违规案(àn)件立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作(zuò)出各(gè)类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行(xíng)人(rén)和信用增(zēng)进机构(gòu)、4家(jiā)主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名(míng)直接责任(rèn)人。作出的处(chù)分中，警告及以(yǐ)上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一定期(qī)限业务(wù)，12位(wèi)责(zé)任人被认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包(bāo)括(kuò)低价(jià)包(bāo)销多期债务融资工(gōng)具，影响了(le)市场正(zhèng)常(cháng)秩序；提花棉是什么面料，提花棉和纯棉哪个好部(bù)分(fēn)债(zhài)务融资工具未按(àn)照发(fā)行文件(jiàn)约(yuē)定开展余(yú)额包销，个别债务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背(bèi)了公平公正原则，并(bìng)影响了发(fā)行利率，对(duì)市场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与(yǔ)机(jī)构(gòu)在从(cóng)事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵(zūn)守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自律(lǜ)规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商(shāng)作为(wèi)银行(xíng)间市场基石机构(gòu)，承担着提高(gāo)市场流动性、促(cù)进价格发(fā)现(xiàn)的重要作(zuò)用，应切实(shí)提升做市交(jiāo)易能力(lì)，加(jiā)强内部控制和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资(zī)深(shēn)金融(róng)政策监(jiān)管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协(xié)会将(jiāng)继续贯彻落实监管(guǎn)从严(yán)要(yào)求，以严格自律惩戒向市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类(lèi)主体归(guī)位尽责(zé)，维护市(shì)场(chǎng)良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序(xù)责任，切实维护好行业(yè)的良性竞争生态。

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