零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需(xū)要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价(jià)格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股(gǔ李白《江湖行》全诗及翻译注释，李白《江湖行》全诗及翻译)东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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