科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书》，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两(liǎng欧莱雅精华肌底欧莱雅精华肌底液好用吗，欧莱雅肌底液的作用和功效液好用吗，欧莱雅肌底液的作用和功效)公司(sī)下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回(huí)款、提前(qián)确(què)认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按(àn)规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披(pī)露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造(zào)假方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng欧莱雅精华肌底液好用吗，欧莱雅肌底液的作用和功效)，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露(lù)关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度(dù)的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先(xiān)告知书。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市(shì)委(wěi)员会(huì)的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将依(yī)法审查(chá)，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资(zī)者提(tí)起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业务(wù)未(wèi)勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国证监会(huì)立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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