科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年(nián)末对(duì)外(wài)担(dān)保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(jié)至招股说明书(shū)签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续通过前(qián)述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券发(fā为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕)行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的(de)处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任(rèn)董(dǒng)事(shì)长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司(sī)也(yě)进入到停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整(zhěng)理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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