金融界5月5日消息 央(yāng)行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局(jú)即(jí)将正(zhèng)式(shì)启(qǐ)动香港与内地利(lì)率互换市(shì)场互联(lián)互通合作。北向互换通下的交易(yì)将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。初(chū)期，全部境外投资者通(tōng)过北(běi)向互换(huàn)通开(kāi)展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金(jīn)净(jìng)额(é)每日不超过(guò)人民币200亿(yì)元，后续可(kě)根(gēn)据市场情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监察委(wěi)员会(huì)、香港(gǎng)金(jīn)融管(guǎn)理局即(jí)将正式启动香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合(hé)作

　　为(wèi)促进内地与香港(gǎng)金融衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构建高水平金融开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗开(kāi)放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日，中国人民(mín)银(yín)行（以下(xià)简称人民银行）、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事(shì)务监察委员(yuán)会(huì)（以下简称(chēng)香(xiāng)港证监会）、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意中国(guó)外汇交易(yì)中心（全国银行(xíng)间同(tóng)业拆借(jiè)中心(xīn)）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间(jiān)市场(chǎng)清(qīng)算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和香(xiāng)港(gǎng)场外结算(suàn)有限开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗公司（以下简(jiǎn)称场外结算公(gōng)司）开展香港与内地(dì)利率互换市场互(hù)联(lián)互通(tōng)合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初(chū)期先(xiān)行开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”，香港及(jí)其他国家(jiā)和地(dì)区的(de)境外投资(zī)者可通过(guò)两地基(jī)础设施(shī)互联互通参(cān)与内地(dì)银行间金(jīn)融(róng)衍生品市场(chǎng)。自联合公(gōng)告发布以来，“互(hù)换(huàn)通(tōng)”的各项准(zhǔn)备工作进展顺利(lì)，“北(běi)向互(hù)换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向(xiàng)互换通”的顺利(lì)推出(chū)，现就有关事宜说明如(rú)下(xià)：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关(guān)交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互(hù)换通”初期可交易品种为(wèi)利(lì)率互换产品，报价、交易及(jí)结算(suàn)币种为人民币(bì)。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的境内投(tóu)资者（即互换通报价商）需与外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心签署报(bào)价商协议，并(bìng)为上(shàng)海清算所利率互换集中(zhōng)清算业(yè)务的清算会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境外投资者(zhě)为(wèi)符合人(rén)民银行要求并完成内(nèi)地银行(xíng)间债券市场(chǎng)准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易(yì)中心开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟申请开通“北向(xiàng)互换通”交易权(quán)限的境外投资者需同时申请成为场(chǎng)外结算(suàn)公司的清算会员或该类会(huì)员(yuán)的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心与(yǔ)人民银行认(rèn)可(kě)的境外电子交易平台互联(lián)提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和场外结算公司建(jiàn)立中央(yāng)对手方清算(suàn)机(jī)构互联互通(tōng)，共(gòng)同(tóng)向(xiàng)境内外投资者(zhě)提供清算、结算服(fú)务。

　　（四(sì)）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外(wài)投资(zī)者通过“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”开(kāi)展(zhǎn)利率互换(huàn)交易在轧差后的(de)名义本金净额(é)每日不超(chāo)过(guò)人民币200亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结算公司针对(duì)双(shuāng)方清算所之间(jiān)的(de)风险敞口建立“互换(huàn)通”资(zī)源池。初期(qī)，上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公司之(zhī)间净头(tóu)寸对(duì)应的“互(hù)换通”资源(yuán)池(chí)风险敞口(kǒu)设定(dìng)上限不超过人民(mín)币40亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适(shì)时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监会和(hé)香港金(jīn)管局(jú)已就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管(guǎn)合(hé)作原则和具体安排达成(chéng)共识，并签署了《关于(yú)内地-香港债券及衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市场相关事宜的谅解(jiě)备(bèi)忘录》。备忘录健全了(le)两(liǎng)地监管(guǎn)机(jī)构在债券及衍生品市场方面的监(jiān)管合(hé)作安(ān)排和联络协(xié)商机(jī)制(zhì)，共同维护“互换通”的正常运(yùn)行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所和场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司应当依法履行“互(hù)换通”下的(de)各项职责(zé)，组织市(shì)场(chǎng)各方有序开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵(zūn)守(shǒu)相关(guān)监管(guǎn)规定(dìng)及业务规(guī)则(zé)，加强内部控制(zhì)，防范(fàn)和控(kòng)制风险，做好投资者教育(yù)和服务，切实(shí)维护(hù)投资者合法权益(yì)。投资(zī)者应当(dāng)充分了(le)解两地市场法律法(fǎ)规、业务规则和(hé)实践操(cāo)作的差(chà)异，评(píng)估和控制风(fēng)险，理性(xìng)开(kāi)展相关投资。

　　市(shì)场各方应进一步做好准备工作，确保“北(běi)向互(hù)换通”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北向互(hù)换通”的投资者(zhě)可联系外汇交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)、场外结算公司为参(cān)与(yǔ)做(zuò)准备。

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