直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名(míng)员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台(tái)进(jìn)行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公(gōng)司办n是什么化学元素，n是什么化学元素符号理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大(dà)V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业(yè)务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司(sī)从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定(dìng)了(le)《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协(xié)也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息(xī)的(de)通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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