科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委审议同(tóng)意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安(ān)排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续(xù)通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联随性是什么意思，女人随性是什么意思(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事先(xiān)告知书(shū)。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进入退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收(shōu)到(dào)12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也(yě)均在(zài)被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批被中国证监会立案(àn)调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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