直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(j我花开后百花杀的寓意好吗，待到秋来九月八 我花开后百花杀的寓意í)板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平(píng)于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式(shì)向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直播等形式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价(jià)值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。<我花开后百花杀的寓意好吗，待到秋来九月八 我花开后百花杀的寓意/p>

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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