直播(bō)短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢上海四大八校是指什么高中，上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表上海市重点高中排名一览表费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务或者(zhě)从事(shì)与所(suǒ)在机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名(míng)义(yì)发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业(yè)资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的(de)核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出(chū)监管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一(y上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表ī)步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对(duì)直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和(hé)人(rén)员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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