金融界5月(yuè)5日消息(xī) 央行(xíng)、香(xiāng)港(gǎng瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织)证券及期货事务监察委员会(huì)、香港金融(róng)管理局即将正式启动(dòng)香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互(hù)换(huàn)市(shì)场互联互通合作。北向互换通下的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。初期，全部境外投资者通(tōng)过北向互换通开展利率互换交易在轧差(chà)后(hòu)的名义本金(jīn)净额每日(rì)不超过人民币200亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况适时(shí)调(diào)整(zhěng)额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银(yín)行、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务监察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局即将正式启动香港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场(chǎng)互(hù)联互通(tōng)合作

　　为促进内地(dì)与(yǔ)香(xiāng)港(gǎng)金融衍生(shēng)品市场的协同发展(zhǎn)，构建高(gāo)水平金(jīn)融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以(yǐ)下简称人民(mín)银(yín)行）、香港(gǎng)证券及(jí)期货事(shì)务(wù)监察委员会（以下简称香港(gǎng)证监(jiān)会）、香(xiāng)港金融(róng)管理局（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意(yì)中国外汇(huì)交易中心(xīn)（全(quán)国银行间同业拆借中(zhōng)心(xīn)）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行间(jiān)市场清算所(suǒ)股份有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)上海清算所(suǒ)）和香港场外结算有限公司（以下简称场(chǎng)外结算公司）开展香港与内地利率互(hù)换(huàn)市场(chǎng)互(hù)联互通合作（以下(xià)简称“互换通”），初(chū)期(qī)先行开通“北向(xiàng)互(hù)换通”，香(xiāng)港及其他国家和(hé)地区的境外(wài)投资者可通过两地基础设(shè)施互联(lián)互通参(cān)与内(nèi)地银(yín)行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来(lái)，“互换通”的各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北向互换通”下的(de)交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。为便于“北向互(hù)换通”的顺利推出，现(xiàn)就有(yǒu)关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关(guān)交易(yì)及(jí)结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易(yì)品种为利率互换产品(pǐn)，报价(jià)、交(jiāo)易及结(jié)算币种为人民(mín)币(bì)。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者(zhě)（即互换通报价(jià)商(shāng)）需与外汇交易(yì)中心签署报价商协议，并为(wèi)上海清算(suàn)所利率互换集中(zhōng)清算业务(wù)的清算(suàn)会员或该类(lèi)会员的(de)清(qīng)算客户(hù)。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投资者为符(fú)合(hé)人民银行要求并完成内地银行间债券(quàn)市(shì)场准(zhǔn)入备案(àn)的(de)境外机构投资者，并经外汇交(jiāo)易(yì)中心开(kāi)通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易权(quán)限。拟申(shēn)请开通(tōng)“北(běi)向互换通(tōng)”交易权(quán)限的境外投(tóu)资(zī)者需同(tóng)时申(shēn)请成为场(chǎng)外结算公司的清算会(huì)员或该类会员的(de)清(qīng)算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算(suàn)：

　　1.交易安排(pái)：外(wài)汇交易中心(xīn)与人(rén)民银行(xíng)认可(kě)的(de)境外电子交易平台(tái)互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海清算(suàn)所和场外结(jié)算公司建立中央(yāng)对手(shǒu)方清算机构(gòu)互联互通，共同向境内(nèi)外投(tóu)资者提供清算(suàn)、结(jié)算(suàn)服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全(quán)部境外投资者通过“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后的名义(yì)本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清(qīng)算所(suǒ)与场外(wài)结(jié)算(suàn)公司(sī)针对双(shuāng)方清算所之间的风(fēng)险敞口建立“互换通”资源池。初期(qī)，上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结算(suàn)公司之间净头(tóu)寸对应(yīng)的(de)“互换通”资源池风(fēng)险敞口(kǒu)设定上(shàng)限不超(chāo)过人民币40亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和(hé)香港(gǎng)金管局已就“互换通(tōng)”涉及的跨境监(瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织jiān)管合(hé)作原则(zé)和具体安排达成共(gòng)识，并(bìng)签署了《关(guān)于内(nèi)地(dì)-香港债券及衍生品市场相关事宜(yí)的谅解(jiě)备忘录》。备忘(wàng)录健全了两地监管(guǎn)机构在债券(quàn)及(jí)衍(yǎn)生(shēng)品市场(chǎng)方面(miàn)的监管合作安排(pái)和联络协商(shāng)机(jī)制，共同维护“互换(huàn)通”的正常运(yùn)行、金融市场稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中(zhōng)心、上海清算所和场外结算公司应当依法(fǎ)履(lǚ)行“互换(huàn)通(tōng)”下的(de)各项职责(zé)，组织市场各(gè)方有(yǒu)序开展“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”业务。清算会员应当遵守相关(guān)监管规定及业务规则，加强(qiáng)内部控制，防范和(hé)控制风(fēng)险，做好投资者(zhě)教(jiào)育(yù)和服务，切(qiè)实维(wéi)护投(tóu)资者合法权益。投资者应当(dāng)充分了解(jiě)两地(dì)市场法律法(fǎ)规、业(yè)务规则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市(shì)场(chǎng)各方应进一步(bù)做好准备(bèi)工作(zuò)，确保(bǎo)“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向互换通”的(de)投(tóu)资者可联系外(wài)汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场(chǎng)外结算公司为参与(yǔ)做(zuò)准备。

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