金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会(huì)依(yī)法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任(rèn)人作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关(guān)处(chù)理(l50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间ǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规(guī)上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参(cān)与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构(gòu)等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定(dìng)了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制(zhì)度(dù)各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资者的50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首次公开发(fā)行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的(de)投(tóu)资损失(shī)。先(xiān)行赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)可(kě)以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度(dù)的(de)基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的(de)确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得的(de)收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资(zī)者(zhě)因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额(é)通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中(zhōng)，既(jì)可(kě)以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一并(bìng)解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等(děng)规定，依(yī)法依规(guī)决(jué)定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和(hé)紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计(jì)师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)启动了相关(guān)调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一(yī)步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行(xíng)为(wèi)，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高(gāo)质量发(fā)展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及(jí)其从业人(rén)员(yuán)应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业(yè)文化(huà)和行(xíng)业(yè)文化(huà)，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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