在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点(d湖南信息学院是几本公办的吗，湖南信息学院是几本,学费多少iǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露(lù)的一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法(fǎ)违规(guī)行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出(chū)资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共(gò湖南信息学院是几本公办的吗，湖南信息学院是几本,学费多少ng)计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在各(gè)自任职期(qī)间公司的违规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风险承(chéng)担能(néng)力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性估(gū)值和内在价(jià)值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动态(tài)便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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