科创板首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年末成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年(nián)末(mò)对外(wài)担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财(cái)务造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别(bié)处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区)被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实(shí)披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)、时任董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数(shù)为12352户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施(shī)重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日(rì)（星期(qī)一(yī)）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根(gēn)据(jù)规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意(yì)见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了(le)泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立(lì)案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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