金融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上(shàng)述(shù)两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员(yuán)进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送(sòng)公安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及(jí)时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是(shì)资本市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提(tí)高资(zī)本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意(yì)见书(shū)的证券服(fú)务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移(yí)送司(sī)法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让(ràng)中(zhōng)介机(jī)构为(wèi)其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)执业(yè)行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机(jī)构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如(rú)果在欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独(dú沪上两支花暗指谁 沪上两支花是哪两家)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材(cái)料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资(zī)者的合(hé)法权益可以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的(de)公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下(xià)简称(chēng)当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)明确(què)规(guī)定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督(dū)制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或(huò)者避(bì)免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和(hé)没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受(shòu)的(de)损失(shī)等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要(yào)指出的(de)是，我(wǒ)沪上两支花暗指谁 沪上两支花是哪两家们将(jiāng)关注(zhù)相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资(zī)本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要(yào)求(qiú)，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文化，珍视(s沪上两支花暗指谁 沪上两支花是哪两家hì)行业声(shēng)誉。

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