在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负(fù)责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协会网站披(pī)露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告(gào)知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最(zuì)终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集(jí)团(tuán)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者(zhě)适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情况。