直播(bō)短视(shì)频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职(zhí)期(qī)间实名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第(dì)三方(fāng)引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)标准大气压和常温常压，常温下的标准大气压指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面(miàn)的(标准大气压和常温常压，常温下的标准大气压de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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