金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责任人员等(děng)相关责(zé)任主体进行(xíng)立体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关(guān)责任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并(bìng)对部(bù)分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适(shì)格投(tóu)资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责(zé)的(de)重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成(chéng)本的(de)重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市(shì)场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具(jù)审计报告的(de)或者法(fǎ)律意(yì)见书的证(zhèng)券(quàn)服(fú)务机构等违规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故(gù)意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责(zé)相(xiāng)当的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识和(hé)廉(lián)洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等(děng)因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上述(shù)金额为公司(sī)初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资(zī)者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效(xiào)、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司披露(lù)的(de)公告中提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了(le)证(zhèng)券(quàn)领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人(rén)承诺(nuò)纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构认可(kě)，当(dāng)事人(rén)履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督管理机(jī)构终止案件调(diào)查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定(dìng)了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能(néng)获得(dé)的收益或(huò)者避免(miǎn)的(de)损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请人的(de)精(jīng)准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相统(tǒng)一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的(de)证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据(jù)其在(zài)相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在(zài)上(shàng)述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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