科(kē)创板首批退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行+信(xìn)披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的(de)问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确(què)认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招(机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息zhāo)股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明(míng)书(shū)签署日，未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关(guān)负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚(xū)假(jiǎ)内容(róng)，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持(ch机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息í)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股(gǔ)票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的(de)下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标识(shí)，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被(bèi)起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批(pī)被中国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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