近期交(jiāo)易(yì)商协会(huì)的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会(huì)对(duì)建设银行启(qǐ)动(dòng)自(zì)律调查(chá)，这(zhè)是两天内(nèi)第二家被要求(qiú)自(zì)律调查(chá)的大行(xíng)。今年以来，交易(yì)商协会已对多(duō)家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度(dù)在(zài)持续加大。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管(guǎn)部门(mén)反(fǎn)馈线索，依(yī)据《银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)自律(lǜ)处分规则》，交易商协会(huì)已对中国建设银行股份有(yǒu)限公司债务(wù)融(róng)资工具承销(xiāo)业务(wù)涉(shè)嫌违(wéi)规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销非金融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质(zhì)头部(bù)房地(dì)产企(qǐ)业债(zhài)券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易(yì)商协(xié)会官网发(fā)布信(xìn)息，针(zhēn)对中国(guó)进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及中国民生(shēng)银行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银行(xíng)、江西银(yín)行、青岛银行礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开和粤财信托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具(jù)体来说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发(fā)现(xiàn)，大连银行等(děng)多家机构存在(zài)债券代持交易(yì)等违规行为(wèi)。其中，大连银行通过做市业务方式(shì)，每(měi)日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同的现券(quàn)交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行，内控执行(xíng)不严或流(liú)于形式，未(wèi)有效评(píng)估交易(yì)合理(lǐ)性(xìng)，作为(wèi)中间(jiān)方以现券(quàn)买(mǎi)卖(mài)或(huò)做(zuò)市(shì)等方式参与债券代(dài)持(chí)交易链条，交易笔数和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银行已被启(qǐ)动自律调查礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开(chá)。相关公(gōng)告称(chēng)，交易商协(xié)会(huì)在日常(cháng)监测工作(zuò)中发现，工商银行主承销(xiāo)的多期债务融资工具发行(xíng)定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券市场自律管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期在查处四平(píng)市城市发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林亿联(lián)银(yín)行因违规收取发行人(rén)大额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)规(guī)则(zé)，被交易商(shāng)协会(huì)进(jìn)行自律调查。一同被开展自律调查的还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产管理（上(shàng)海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会(huì)监管(guǎn)处罚(fá)力度加(jiā)强

　　根据(jù)交易(yì)商协(xié)会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案(àn)调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务所、1家(jiā)律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及(jí)以(yǐ)上占比超过五成(chéng)，15家机(jī)构被(bèi)暂停一定期限业务(wù)，12位责(zé)任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被(bèi)通报(bào)的原因包括(kuò)低价包销(xiāo)多期债(zhài)务融资工具(jù)，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具未按照发行文件(jiàn)约定(dìng)开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人(rén)的(de)正常投标(biāo)，违(wéi)背了公平公正原则，并影响了(le)发行利率(lǜ)，对市(shì)场正常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事(shì)相关业(yè)务过程中，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业(yè)，自觉(jué)维护(hù)银行间债券市场运行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作(zuò)为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作(zuò)用，应切实提升做市交易能(néng)力，加强内部控制(zhì)和风(fēng)险(xiǎn)管理，确(què)保合规稳健(jiàn)展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会(huì)的监管(guǎn)处罚力(lì)度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交易商协(xié)会将(jiāng)继续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要(yào)肩负起相应的公序(xù)责任，切实维护(hù)好行业的良性竞争生态。

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