零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会依(y断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理ī)法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东(dōng)北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本(běn)次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公(gōng)司(sī)未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监(jiān)管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位(wèi)列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东北(běi)证券(quàn)的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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