零容(róng)忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ艺高人胆大什么意思打一生肖，艺高人胆大什么意思 说明人有较强动机)对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.1艺高人胆大什么意思打一生肖，艺高人胆大什么意思 说明人有较强动机6亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉(艺高人胆大什么意思打一生肖，艺高人胆大什么意思 说明人有较强动机jí)林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致。

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