科(kē)创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)均(jūn)在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披(pī)违法违规

　　三公里是多少米，三公里是多少米<三公里是多少米，三公里是多少米/span>trong>*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额(é)分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按(àn)规定披露对外(wài)担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利三公里是多少米，三公里是多少米(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不(bù)同(tóng)幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到(dào)停牌(pái)及被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实(shí)施(shī)重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的(de)事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提(tí)出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的(de)审(shěn)核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，若股(gǔ)票(piào)被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称(chēng)前(qián)冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票(piào)并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会(huì)决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将密切关注(zhù)诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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