零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对东北证券立(lì)案(àn)调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格(g多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思é)减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调(diào)查(chá)期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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