零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)对募集(jí)资金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.之字是什么结构的字，近字是什么结构16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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