近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行启动自律调(diào)查，这是两天内第(dì)二家被要(yào)求自律调查的大行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商(shāng)协会已对(duì)多家金融机构启动自(zì)律调查，监管力度在(zài)持续加大(dà)。

　　多家金融机(jī)构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行(xíng)间市(s硝酸锌化学式怎么写出来的，硝酸锌化学式子hì)场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协(xié)会”）网站显示，基(jī)于监管部(bù)门(mén)反馈线索，依据《银(yín)行间债券市(shì)场自律处分(fēn)规则》，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会已(yǐ)对中国建设银(yín)行股份有(yǒu)限公司(sī)债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为(wèi)开展自律调(diào)查(chá)。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年(nián)年报(bào)，去年(nián)建行(xíng)承销非金(jīn)融企业债务融(róng)资(zī)工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产企业债(zhài)券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资工(gōng)具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会(huì)官网发布信(xìn)息，针对(duì)中国进出口银行金融债券发(fā)行涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财(cái)信(xìn)托共5家机(jī)构涉及债券业务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过(guò)深入调(diào)查(chá)发现，大连银行(xíng)等多家机(jī)构存在债(zhài)券代持交(jiāo)易(yì)等违规行为。其中(zhōng)，大连银行(xíng)通过做(zuò)市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代(dài)持利率债(zhài)活跃券，且规(guī)模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合(hé)理性，作为(wèi)中间方以现券(quàn)买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代持交易链(l硝酸锌化学式怎么写出来的，硝酸锌化学式子iàn)条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易(yì)商协会在日常监(jiān)测工作中发(fā)现(xiàn)，工商(shāng)银(yín)行(xíng)主承销的多期债务融资工具发行定价严(yán)重偏离(lí)市场合(hé)理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会网站披(pī)露，近(jìn)期(qī)在查处(chù)四(sì)平(píng)市城(chéng)市发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿(yì)联银行因(yīn)违规收(shōu)取发行(xíng)人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被(bèi)交易商协会(huì)进行(xíng)自(zì)律调查。一同(tóng)被开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查的还有光大证(zhèng)券、富国(guó)资产管理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通(tōng)报的数据，2022年全(quán)年(nián)，交易(yì)商(shāng)协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立案(àn)调查，开展自(zì)律调查和自律(lǜ)问询103次，作出(chū)各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和(hé)信(xìn)用增进机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务(wù)所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任人。作(zuò)出的处分中(zhōng)，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机(jī)构被(bèi)暂停(tíng)一定期限(xiàn)业务(wù)，12位(wèi)责(zé)任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报(bào)的原因包(bāo)括低(dī)价包销(xiāo)多期债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约定开(kāi)展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别债务(wù)融资工具(jù)挤占(zhàn)了其(qí)他投资(zī)人(rén)的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序(xù)造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券(quàn)市场参与机构在从事相关业(yè)务过程中，务必牢固树(shù)立(lì)市场责(zé)任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规(guī)定和自律(lǜ)规则要求，合规(guī)展业(yè)，自觉维护银(yín)行间(jiān)债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作(zuò)为银行间市场基石(shí)机构，承担着提高市场(chǎng)流动(dòng)性、促进价格发现的重要作用，应切实提升(shēng)做(zuò)市交(jiāo)易(yì)能力(lì)，加强内部控(kòng)制和风险管(guǎn)理(lǐ)，确(què)保合规稳健(jiàn)展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监(jiān)管专家(jiā)周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融(róng)报(bào)》记者表示(shì)，可(kě)以(yǐ)看到，银(yín)行(xíng)间交(jiāo)易商(shāng)协会将继续贯彻落(luò)实监管从严要(yào)求，以严格自律(lǜ)惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归位(wèi)尽(jǐn)责，维(wéi)护市场良好(hǎo)秩序。债券承销(xiāo)机(jī)构作为债券市场的(de)“看门(mén)人”，对于商业银(yín)行特别(bié)是国(guó)有大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的(de)公序(xù)责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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