金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何(hé)推(tuī)动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际(jì)控(kòng)制人、中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人(rén)员等(děng)相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的(de)行政责(zé)任方面，我(wǒ)会(huì)依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投(tóu)资(zī)者及(jí)时(shí)有效地追究违规上市(shì)公(gōng)司及(jí)其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计(jì)报告(gào)的或(huò)者(zhě)法律意见书(shū)的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目(mù)前在(zài)投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次济(jì)制度的适(shì)用条件、投资(zī)者(zhě)获赔(péi)的充分性(xìng)和(hé)有效性(xìng)、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在(zài)主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司(sī)披(pī)露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位或(huò)者个(gè)人(rén)进(jìn)行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当(dāng)事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及投(tóu)资(zī)者因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为所(s玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次uǒ)遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决(jué)定(dìng)是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有限玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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