零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及(jí)持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票项(xiàng)目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么(me)简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)在(zài)65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东不得(dé)减持(chí)股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及(jí)减持公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业务(wù)、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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