直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，寿眉是最差的白茶吗，寿眉是什么档次的茶金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(lià寿眉是最差的白茶吗，寿眉是什么档次的茶ng)”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作(zuò)人员不(bù)得违规从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益(yì)相冲突的(de)活(huó)动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为(wèi)，该(gāi)营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券(quàn)业(yè)务”，3月(yuè)2日即(jí)已办(bàn)理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由(y寿眉是最差的白茶吗，寿眉是什么档次的茶óu)于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市场的分(fēn)析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营(yíng)机构和(hé)人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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