科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其(qí)收到证监会下发(fā)的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到12名投资者(zhě)省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收入(rù)等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前(qián)述(shù)财务造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式虚(xū)增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在(zài)未按规(guī)定披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计(jì)算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的(de)重大(dà)违法(fǎ)行为，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称(chēng)，因(yīn)在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中，省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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