在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基025是哪里的区号，025是哪里的区号查询金”）涉(shè)嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对(duì)此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人(rén)关联方出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”，并(bìng)由该(gāi)产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向(xiàng)投资者披(pī)露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投(tóu)资(zī)者(zhě)进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息(xī)等(děng)情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。025是哪里的区号，025是哪里的区号查询塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香(xiāng)港控股(gǔ)025是哪里的区号，025是哪里的区号查询成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 025是哪里的区号，025是哪里的区号查询