零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查(chá)，公司(sī)未按要(yào)求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查(chá)。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关注(zhù)募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业(yè)务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这(zhè)意味(wèi)着两人(rén)已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项均属于规(guī)定不得(dé)减持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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