零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计被罚没(méi)逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认购资(zī)金来(lái)源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查(chá)，公司未(wèi)按要(yào)求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要(yào)等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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