昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草了《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场相关机构提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源，为行业提供信(xìn)息(xī)科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务(wù)，对于提(tí)升行业信息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳(wěn)定运行(xíng)发挥(huī)了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市(shì)场的(de)不断(duàn)发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能力有(yǒu)待提(tí)升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动，促进(jìn)证券期货市场的平(píng)稳(wěn)健康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三(sān)。一(yī)是全(quán)面覆盖(gài)各类主体。结合业务活(huó)正、异、新，正异新的区分动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)相关主体分为证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构两部(bù)分，分别提出完善(shàn)的(de)监(jiān)管要求，并要(yào)求其他(tā)类型的参(cān)与主体参(cān)照执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主机(jī)交易(yì)托管资源的安全管理要求，明(míng)确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管(guǎn)理规(guī)定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则(zé)，体现在证券(quàn)期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货(huò)经(jīng)营机构从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的各(gè)个环节，同(tóng)时也充分(fēn)注重有关规定落地过(guò)程(chéng)中(zhōng)的可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得(dé)感。

　　从主要(yào)内(nèi)容(róng)来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证券(quàn)期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部(bù)署在(zài)相关资源(yuán)的(de)信息系统可(kě)以连(lián)接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确(què)了证券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)实施专区(qū)管(guǎn)理，统一(yī)专区交(jiāo)易时(shí)延(yán)，建设运维要(yào)求不得低(dī)于(yú)《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受托方要(yào)求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服(fú)务(wù)退出与资源再分配等方面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供(gōng)有关(guān)服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所(su正、异、新，正异新的区分ǒ)提供主机交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托(tuō)管资源和其他主机(jī)托(tuō)管资(zī)源进行区(qū)分，对主机交易(yì)托(tuō)管资源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区到核(hé)心交易系统通(tōng)信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有关要求(qiú)。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源的一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治理架(jià)构、尽职调查等(děng)方面确保证券(quàn)期货经营机构(gòu)能够(gòu)保障客户设施的(de)安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源部署(shǔ)客(kè)户提(tí)供的软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营机(jī)构部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应(yīng)当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施(shī)的安全运(yùn)行(xíng)，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔(gé)离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易所的(de)监管报告义务(wù)，规定中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)及(jí)其派出机(jī)构(gòu)结合(hé)法定职责，对(duì)证券期(qī)货(huò)交易所及(jí)证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构实施现场检查(chá)和非(fēi)现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所违反本规定，或者在(zài)监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关(guān)报(bào)告义务的，中国证监(jiān)会可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员(yuán)给予警(jǐng)告(gà正、异、新，正异新的区分o)、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期(qī)货交易所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可(kě)以(yǐ)依照《证券期(qī)货业网络和信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关机(jī)构和人(rén)员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委(wěi)消息(xī)，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违(wéi)法(fǎ)，目前(qián)正在接受中央纪(jì)委(wěi)国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻中国证监(jiān)会(huì)纪(jì)检监(jiān)察组和(hé)浙江(jiāng)省台(tái)州市监委(wěi)监察调查。

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