金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及(jí)相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及(jí)相关责(zé)任人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工(gōng)作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会(huì)将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的(de)证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构从业(yè)人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资(zī)者合(hé)法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式(shì)，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分(fēn)性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规(guī)模(mó)将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位或(huò)者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了(le)当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收(shōu)益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决(jué)案件相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相统一的(de)效果。 康桥在哪里再别康桥，徐志摩康桥在哪里

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规(guī)定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构及其(qí)责任(rèn)人员(yuán)，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师(shī)事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广东恒(héng)益(yì)律师(shī)事务(wù)所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注(zh康桥在哪里再别康桥，徐志摩康桥在哪里ù)相关中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)康桥在哪里再别康桥，徐志摩康桥在哪里，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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